Магистерская диссертация на тему: Брокеры и дилеры рынке ценных бумаг

Введение

Как известно, ценные бумаги являются своего рода товаром. А если существует товар, то, естественно должен существовать и рынок, на котором будет осуществляться купля-продажа данного товара.

В экономической литературе, под рынком ценных бумаг понимают совокупность экономических отношений его участников по поводу выпуска и обращения ценных бумаг.

Важнейшими структурами рынка ценных бумаг как финансовой категории являются участники рынка ценных бумаг, осуществляющие свою профессиональную деятельность.

Профессиональная деятельность - это специализированная деятельность на рынке ценных бумаг по перераспределению денежных ресурсов на основе ценных бумаг, по организационно-техническому и информационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг.

Понятие профессионального участника рынка ценных бумаг в Российской Федерации по мере его развития и создания законодательной базы претерпевало некоторые изменения, как и присущие участникам виды деятельности. В настоящее время в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" (№ 39-ФЗ) к профессиональной относятся следующие виды деятельности:

- брокерская;

- дилерская;

- по управлению ценными бумагами;

- по определению взаимных обязательств (клиринг);

- депозитарная;

- по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

- по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Обратимся к посредникам. Посредники - это юридические и (или) физические лица, которые являются связующим звеном рынка между покупателем и продавцом. Их можно разделить на 2 группы:

1. Финансовые посредники

Они аккумулируют небольшие краткосрочные сбережения для долгосрочного инвестирования (пенсионные фонды, банки, паевые и инвестиционные фонды и т. д.)

2. Посредники, для которых посредническая деятельность - это профессиональный вид деятельности. Именно к ним относятся брокеры и дилеры.

Тема данного реферата называется "Дилеры и брокеры на рынке ценных бумаг", поэтому более подробно обратимся к их изучению.

Оглавление

- Введение

- Брокерская деятельность

- Дилерская деятельность Заключение

- Литература

Список литературы

1. Бердникова, Т.Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело/ Т.Б. Бердникова // М.: ИНФРА-М, 2002. - 270 с.

2. Галанов, В.А. Рынок ценных бумаг: Учебник/ В.А. Галанов, А.И. Басов // М.: Финансы и статистика, 2004.-448 с.