Курсовая работа на тему: Брокерско-дилерская деятельность рынке ценных бумаг

Введение

Функционирование рынка ценных бумаг невозможно без профессионалов, обслуживающих этот рынок и решающих его задачи. Кроме того, фондовые операции часто требуют применения сложной компьютерной техники, обеспечивающей процесс ценообразования и распространения необходимой информации, для которой также нужны профессионалы. Главными и наиболее необходимыми профессионалами на фондовом рынке являются брокерские и дилерские организации. Они представлены специализированными фирмами, имеющими статус юридического лица. Основная задача брокеров и дилеров, являющихся посредниками в операциях с ценными бумагами, состоит в обеспечении партнерства между компаниями, которые стремятся получить капитал, и инвесторами, готовыми его предоставить на определенных условиях и получить прибыль. Роль брокерско-дилерских организаций весьма высока, поскольку по своему положению на рынке, уровню квалификации сотрудников и доступу к информации именно они могут помочь инвесторам в выборе правильной стратегии действии на фондовом рынке. Брокерско-дилерская деятельность предопределяет развитие фондового рынка в целом любой страны, а поэтому изучение рынка брокеров и дилеров является актуальным на сегодняшний день.

Целью данной курсовой работы является рассмотрение теоретических основ деятельности брокеров и дилеров, их функций, обязанностей и различий в деятельности, а также анализ брокерско-дилерской деятельности, проблем и перспектив развития в Республике Казахстан.

Реализация поставленной цели исследования предопределила необходимость решения следующих задач:

охарактеризовать функции и обязанности брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг;

рассмотреть классификацию брокерских договоров, приказов и счетов;

выявить главные различия в деятельности брокеров и дилеров;

проанализировать текущее состояние рынка брокеров и дилеров в РК;

показать размеры тарифов за брокерские услуги в РК;

выявить и проанализировать основные проблемы развития брокерской и и дилерской деятельности в РК;

проанализировать пути решения проблем и рассмотреть перспективы развития рынка брокерско-дилерских компаний в будущем.

Объект исследования - брокерская и дилерская деятельность.

Предмет исследования - отношения, возникающие между брокерами и дилерами и их клиентами в процессе взаимодействия и заключения сделок.

Информационная база исследования представлена учебниками и публикациями в периодических изданиях.

Оглавление

- Введение

- ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 1.1 Сущность, основные черты и функции брокерской деятельности

- Классификация брокерских договоров, счетов и клиентских приказов

- Понятие, принципы и способы осуществления дилерской деятельности

- Основные различия дилерской и брокерской деятельности ГЛАВА 2 АНАЛИЗ БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В РЕСПУБЛИКЕ КАЗАХСТАН

- Лицензирование брокерско-дилерской деятельности

- Организационная структура и андеррайтинговая деятельность брокера - дилерских организаций

- Структура рынка брокерско-дилерских организаций и его основные показатели

- Обзор рэнкинга активности и основных направлений деятельности брокерско-дилерских организаций

- Брокерское обслуживание и плата и тарифы за оказание брокерской деятельности на примере АО АСЫЛ-ИНВЕСТ

- Проблемы брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в РК

- Пути решения проблем и перспективы развития брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в РК ЗАКЛЮЧЕНИЕ

- Список использованных источников

- брокер рынок дилер андеррайтинговый

Список литературы

Закон Республики Казахстан от 02.07.2003 N 461-II "О рынке ценных бумаг"

Гражданский кодекс Республики Казахстан (с изменениями и дополнениями по состоянию на 01.03.2011 г.)

Галанов В.А. Рынок ценных бумаг. - Москва: Инфра-М, 2007. - 379 с.

Стародубцева Е.Б. Рынок ценных бумаг. - Москва: ИНФРА-М, 2006. - 176 с.

Батяева Т.А. Столяров И.И. Рынок ценных бумаг. - Москва: Инфра-М, 2006. - 304 с.

Берзон Н.И. Фондовый рынок. - Москва: Вита-Пресс, 2001. - 400 с.

Никифорова В.Д. Рынок ценных бумаг: Учебное пособие. - СПб.: Изд-во СПбГУЭФ,2010. - 160 с.

Правила от 27.08.2005 N 317 "Правилам осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан".

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и участников регионального финансового центра города Алматы. - 1.04.2012//

http://www.afn.кz/ru/information-for-entities-оf-financial-market/securities-market/2009-12-23-05-05-48/2009-12-23-05-07-26/2009-12-23-05-08-34 на 1.04.2012 <http://www.afn.кz/ru/information-for-entities-оf-financial-market/securities-market/2009-12-23-05-05-48/2009-12-23-05-07-26/2009-12-23-05-08-34%20на%201.04.2012>

Брокерские услуги АО "АСЫЛ -ИНВЕСТ". - 1.04.2012// http://asyl.кz/ru/pages/brokerskie_uslugi

Текущее состояние рынка ценных бумаг Республики Казахстан на 1 апреля 2012 года. - 1.04.2012// <http://www.afn.кz/attachments/119/269/publish269-1027612.pdf>

Текущее состояние рынка ценных бумаг Республики Казахстан на 1 апреля 2010 года. - 1.04.2010// <http://www.afn.кz/attachments/119/261/publish261-2037696485..pdf>

Типовая презентация на 1 апреля 2012 года// Казахстанская фондовая биржа. - 1.04.2012// <http://www.kase.кz/files/presentations/ru/12_04_01_KASE_ru.pdf>

Типовая презентация на 1 апреля 2012 года// Казахстанская фондовая биржа. - 1.04.2011// <http://www.kase.кz/files/presentations/ru/11_04_01_KASE_ru.pdf>

Рэнкинг активности членов KASE. - 1.04.2012// <http://www.kase.кz/ru/membership/ranking>

Мусин Т. Обзор рынка брокерских услуг в Казахстане// РЦБК. - 2011. - №12. - С. 42-44.

Повышение капитала брокерских компаний: за и против//РЦБК. - 2012. - №3. - С. 36-38.