Дипломная работа на тему: Фальшивомонетчество. Расследования подделки денег или ценных бумаг

Введение

Актуальность данной работы обусловлена тем, что фальшивомонетчество - одна из древнейших отраслей черного бизнеса, процветающая по сей день и приносящая огромные доходы изготовителям фальшивых денежных знаков и ценных бумаг.

Деньги стали подделывать сразу, как только они появились. История чеканки монет и печатания банкнот - это история постоянной борьбы с подделками. Чем более искусными становились фальшивомонетчики, тем более хитроумные средства защиты придумывали государственные мастера.

Фальшивомонетничество признавалось тяжким преступлением на всех этапах развития Российского государства. Строгие наказания за фальсификацию денежных знаков установлены и в большинстве зарубежных стран мира. Анализируя законодательные акты разных стран относительно норм уголовной ответственности за подделку денег и ценных бумаг, не следует забывать о документе, оказавшем огромное влияние на их унификацию. Этим документом является Международная конвенция по борьбе с подделкой денежных знаков, заключенная в 1929 г. в Женеве. В ней изложены основные начала международно-правового сотрудничества в борьбе с фальшивомонетничеством, определены виды уголовных преступлений, относящихся к категории фальшивомонетничества.

Государства - участники Конвенции договорились строго наказывать:

- все обманные действия по изготовлению или изменению денежных знаков, каков бы ни был способ, употребляемый для достижения этого результата;

- сбыт поддельных денежных знаков;

- действия, направленные к сбыту, ввозу в страну или получению, либо добыванию для себя поддельных денежных знаков при условии, что их поддельный характер был известен;

- покушения на эти правонарушения и действия по умышленному соучастию;

- обманные действия по изготовлению, получению или приобретению для себя орудий или иных предметов, предназначенных по своей природе для изготовления поддельных денежных знаков или изменения денежных знаков (ст. 3 Конвенции).

Государствами - участниками Конвенции были приняты обязательства не устанавливать различий между подделкой собственных и иностранных денежных знаков и ценных бумаг. Фальшивомонетничество объявлялось экстрадиционным международным уголовным преступлением, поэтому все государства должны оказывать помощь заинтересованным странам в розыске и возвращении скрывшегося за границу изготовителя, сбытчика денежных знаков или их соучастников.

Данной Конвенцией были установлены основные принципы борьбы с фальшивомонетничеством и предусмотрены карательные меры к лицам, занимающимся изготовлением фальшивых денег, независимо от того, затрагивает ли это национальную денежную систему или денежную систему других стран.

По нашему мнению, изучение ситуации с подделкой денег и ценных бумаг, мер борьбы с нею в государствах с разными социально-правовыми установками дает более полную картину этого преступного явления.

В соответствии с Международной конвенцией о борьбе с подделкой денежных знаков от 20 апреля 1929 г. предметом данного преступления может быть иностранная валюта или ценные бумаги в иностранной валюте. К иностранной валюте относятся денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монет, находящиеся в обращении и являющиеся законным платежным средством в соответствующем иностранном государстве или группе государств, а также изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену денежные знаки. Ценные бумаги в иностранной валюте - это платежные документы (чеки, векселя, аккредитивы и др.), фондовые ценности (акции, облигации) и другие фондовые обязательства, выраженные в иностранной валюте.

В последнее время на распространении фальшивомонетничества влияние оказывает развитие компьютерных технологий и доступность сложной полиграфической и оргтехники. Преступления совершаются хорошо организованными и технически оснащенными преступными групп, превративших их в высокодоходный бизнес. И поэтому борьба с этим видом преступления приобретает все более острый характер.

Фальшивомонетничество представляет собой реальную угрозу экономической безопасности страны. Раскрытие и расследование этого вида преступлений относится к числу наиболее сложных.

За двенадцать месяцев 2013 года из денежного оборота республики было изъято порядка 1300 поддельных купюр различного номинала. Совершено более 1000 фактов фальшивомонетничества.

Объективная сторона преступления может быть выражена любым из двух возможных действий:

1) изготовление в целях сбыта поддельных денег или ценных бумаг;

2) сбыт таких денег или ценных бумаг.

Соответственно, преступление будет иметь место и в случаях, когда сбытом поддельных купюр или ценных бумаг занимается лицо, не состоявшее в сговоре на их изготовление, даже если эти подделки оказались у него на руках в силу каких-либо случайных обстоятельств.

Состав преступления образует как частичная подделка денежных купюр или ценных бумаг (подделка номинала подлинного денежного знака, подделка номера, серии облигации и других реквизитов денег и ценных бумаг), так и изготовление полностью поддельных денег и ценных бумаг (отливка монеты, изготовление фальшивок с помощью копировальной или компьютерной техники и т.д.). Поддельные денежные купюры, монеты или ценные бумаги должны иметь существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с находящимися в обращении подлинными денежными знаками или ценными бумагами. Как указано в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ "О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг", в случаях, "когда явное несоответствие фальшивой купюры подлинной, исключающее ее участие в денежном обращении, а также иные обстоятельства дела свидетельствуют о направленности умысла виновного на грубый обман ограниченного числа лиц, такие действия могут быть квалифицированы как мошенничество".

О. на центральном рынке Перми приобрел у неустановленного лица 50 тыс. поддельных денежных знаков достоинством по 1000 руб., изготовленных на черно-белом ксероксе. С целью сбыта поддельных денег и завладения личным имуществом граждан он в период с 16 ноября по 2 декабря 1992 г. заплатил за приобретенные товары восемь поддельных купюр. Изъятые у О. и потерпевших поддельные деньги были изготовлены с помощью копировально-множительной техники с электрографическим принципом действия. Они соответствовали подлинным образцам по размеру формата, по изображению, по относительному размещению деталей, однако были выполнены в одну краску черного цвета, фон белого поля в мелких деталях изображения был забит полностью или частично черным красителем и т.д. Не случайно О. рассчитывался за товары фальшивыми знаками на улице вечером, когда было темно. Поэтому Судебная коллегия Верховного Суда, признав, что эти знаки существенно отличались по внешнему виду от настоящих денег, не могли поступить в обращение, а следовательно, причинить ущерб государственной денежной системе, расценила действия О. как мошенничество.

Судебная практика по тем же основаниям не усматривает признаков преступления, предусмотренного ст. 186, в действиях лиц, которые изготавливают или сбывают купюры с наклеенным номиналом, подписями, изображениями и т.п. Так, нет состава фальшивомонетничества в поведении К., задержанного на Центральном рынке Курска при попытке продать подлинную банкноту достоинством в 5 долларов, на которую были наклеены цифра "50" и подпись "пятьдесят долларов". Напротив, Президиум Верховного Суда РФ признал, что А., сбывший нескольким лицам поддельные 50-тысячные купюры, виновен именно в сбыте поддельных денег. Лишь исследование купюр в ультрафиолетовых лучах показало их различие с оригиналом.

Для наличия состава преступления достаточно установления хотя бы одного факта изготовления с целью сбыта поддельного денежного знака или ценной бумаги и соответственно одного факта их сбыта. Вместе с тем следует согласиться с положением, что возможны исключительные случаи, когда в зависимости от конкретного предмета и количества поддельных экземпляров деяние может быть признано малозначительным в соответствии с ч. 2 ст. 14.

Не доведенная до конца по не зависящим от лица причинам работа по изготовлению фальшивых денежных знаков или ценных бумаг, так же как неудавшееся по техническим причинам изготовление качественных фальшивок, следует квалифицировать как покушение на изготовление с целью сбыта поддельных денег или ценных бумаг.

Под сбытом поддельных денег и ценных бумаг понимается их использование в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг, размен, дарение, дача взаймы, продажа и иные возможные действия, связанные с пуском в обращение этих подделок.

Разоблачение обмана при попытке сбыта фальшивых денег или ценных бумаг позволяет квалифицировать действия виновного как покушение на сбыт. Однако, если это лицо к тому же изготовляло с целью сбыта эти поддельные денежные знаки или ценные бумаги, ответственность наступает за оконченное преступление - изготовление с целью сбыта.

Субъективная сторона. Изготовление с целью сбыта, а равно сбыт поддельных денег или ценных бумаг совершаются с прямым умыслом; отсутствие при изготовлении цели сбыта исключает уголовную ответственность.

Субъектом преступления может быть любое лицо (гражданин России, иностранец, лицо без гражданства), достигшее 16-летнего возраста и совершившее преступление как на территории России, так и за ее пределами.

Отягчает ответственность (ч. 2 ст. 186) совершение деяния в крупном размере, который образуется, если стоимость изготовленных с целью сбыта или сбываемых поддельных денег или ценных бумаг исходя из обозначенного на них номинала превышает 250 тыс. руб. Нередко эпизоды изготовления и сбыта поддельных денег и ценных бумаг составляют в целом единое продолжаемое преступление, что следует учитывать при определении размера преступления.

Особо отягчает ответственность совершение деяния организованной группой (ч. 3 ст. 186). Организованные преступные группы - достаточно характерное явление при фальшивомонетничестве. Здесь может происходить распределение ролей не только между изготовителями фальшивок и теми, кто их сбывает. В составе такой группы могут находиться лица, хранящие поддельную валюту, выполняющие функции перевозчиков и т.д. В то же время могут быть организованы группы, занимающиеся только изготовлением поддельных денег и ценных бумаг или только их сбытом. При организованной преступной деятельности все ее участники привлекаются к ответственности как исполнители преступления.

Даже при отсутствии квалифицирующих обстоятельств изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг считается тяжким преступлением. Квалифицированные виды этого преступления (ч. 2 и 3 ст. 186) относятся к особо тяжким преступлениям.

Цель работы - рассмотреть особенности фальшивомонетничества по законодательству Российской Федерации.

Задачи работы:

1) охарактеризовать понятие и элементы криминалистической характеристики подделки денег или ценных бумаг;

2) проанализировать некоторые вопросы организации расследования подделки денег или ценных бумаг;

3) изучить тактику отдельных следственных действий.

Объект исследования - общественные отношения, складывающиеся в ходе расследования подделки денег и ценных бумаг.

Предмет исследования - расследование подделки денег и ценных бумаг.

Дипломная работа состоит из введения, основной части, включающей три главы, разбитых на параграфы, заключения, списка литературы.

В заключении сформулированы выводы и предложения, отражающие результаты проведенного исследования, и направленные на совершенствование расследования изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг.

Оглавление

- Введение 3

- Понятие и элементы криминалистической характеристики подделки денег или ценных бумаг

- Понятие криминалистической характеристики подделки денег или ценных бумаг

- Непосредственный предмет подделки денег или ценных бумаг

- Способы совершения подделки денег или ценных бумаг

- Обстоятельства совершения подделки денег или ценных бумаг

- Механизмы следообразования при подделки денег или ценных бумаг

- Характеристика личности подозреваемого

- Некоторые вопросы организации расследования подделки денег или ценных бумаг

- Особенности возбуждения уголовного дела и обстоятельства и обстоятельства подлежащие установлению

- Взаимодействие следователя и органа дознания на первоначальном этапе расследования

- Типичные ситуации первоначального этапа расследования. Программы действия следователя

- Тактика отдельных следственных действий

- Тактика допроса участников подделки денег или ценных бумаг

- Допрос потерпевшего

- Допрос свидетеля

- Допрос подозреваемого

- Осмотр места происшествия

- Предъявление для опознания

- Назначение судебных экспертиз

- Заключение 81

- Список литературы 84

Заключение

Сформулируем авторское определение хранения поддельных денег или ценных бумаг, под которым предлагается понимать любые умышленные действия, связанные с фактическим нахождением во владении виновного поддельных денег или ценных бумаг (в помещении, в тайнике), обеспечивающим их сохранность в целях последующего сбыта.

Действующим законодательством Российской Федерации изготовление, хранение, перевозка с целью сбыта или сбыт поддельных денег или ценных бумаг отнесены к категории тяжких и особо тяжких преступлений. В настоящее время сбыт поддельных денежных билетов Банка России продолжает оставаться наиболее распространенным финансовым преступлением.

Постоянный анализ тенденций развития данного вида преступлений показывает, что фальшивомонетничеству присущи следующие основные черты: высокий уровень латентности; быстрое совершенствование способов преступных посягательств; использование высоких технологий, специальных познаний в тех или иных сферах деятельности; "организованный характер" преступлений, то есть совершение преступлений в составе организованных групп и преступных сообществ; сращивание экономической и общеуголовной преступности; наличие межрегионального и транснационального характера преступности.

Согласно мировой практике наряду с уголовным преследованием для подавления фальшивомонетничества проводятся мероприятия, которые принято называть "неполицейскими". Как правило, они осуществляются эмиссионными банками и объединяют информационные кампании и технические решения, как в части защиты денежных знаков, так и в процессе организации их обращения.

Проведенный анализ показал, что на территории России большая часть поддельных денежных знаков обнаруживается в банковских учреждениях при пересчете денежной наличности, поступившей из предприятий торговли, в результате чего утрачивается возможность поиска и задержания преступников по "горячим следам".

Основная часть поддельных денежных знаков сбывается в торговых точках на мини-рынках, оптовых базах, в киосках, АЗС, аптеках, в местах большого скопления людей.

Кроме того, при анализе криминогенной обстановки, складывающейся на территории России, установлено, что в период времени с 2013 -2014 года в помещениях аптек, расположенных на территории России, совершались преступления против личности, собственности, а также в сфере экономической деятельности. На протяжении трех лет, с определенной периодичностью, из банковских учреждений поступают сообщения об обнаружении при вскрытии инкассаторских сумок, поступивших из аптек, расположенных на территории России, поддельных денежных билетов Банка России. По данным Управления экономической безопасности и противодействия коррупции ГУ МВД России по Пермскому краю в 2012 году зарегистрировано более 50 фактов обнаружения "фальшивок", поступивших из аптек, в 2013 году - около 30 фактов, а за истекший период 2014 году уже зарегистрировано 24 факта.

Одним из важнейших факторов, способствующих совершению преступлений в помещениях аптек, является отсутствие камер видеонаблюдения, кнопок тревожной сигнализации, а также детекторов для проверки денежных билетов на подлинность. В ходе проверки сотрудниками полиции аптек, расположенных на территории России, в мае 2013 года из 355 аптек, в 160 выявлены недостатки по оборудованию их вышеперечисленному оборудованию. На имя руководителей данных аптек выписаны предписания по устранению причин и условий, способствующих совершению тяжких преступлений.

Так же можно отметить, в большинстве своем, камеры видеонаблюдения устанавливаются в предприятиях торговли под углом сверху вниз, либо направлены на кассу, таким образом, что при просмотре видеоматерила, можно увидеть только силуэт человека, разглядеть в чем он одет, но лица человека не видно, что затрудняет установить и опознать личность преступника.

С целью повышения раскрываемости и снижения фактов сбыта поддельных денежных билетов, регистрируемых на территории России представляется необходимым провести комплекс профилактических мероприятий, направленный на повышение бдительности населения и лиц, принимающих наличные денежные средства.

Список литературы

Нормативно-правовые акты:

1. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 г., №63-ФЗ (в ред. от 06.04.2011) [Текст] // Собрание законодательства РФ. 1996. №25. Ст. 2954.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации от 18.12.2001 г. №174-ФЗ (в ред. от 06.04.2011) [Текст] // Собрание законодательства РФ. 2001. №52 (ч. I). Ст. 4921.

3. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 11 января 2007 г. N 2 "О практике назначения судами Российской Федерации уголовного наказания" [Текст] // Российская газета. 24.01.2007. N 13.

4. Определение Судебной коллегии по уголовным делам Верховного Суда РФ от 30 ноября 1999 г. [Текст] // Бюллетень Верховного Суда РФ. 2001. N 1.

Специальная литература:

5. Бабаева Э.У. Справочник следователя: Вып.2: Практическая криминалистика: расследование отдельных видов преступлений. - М.: Юрид. лит., 2009.

6. Белкин Р.С. Криминалистика: Учебник. - М.: Юрид. лит., 2013.

7. Волженкин Б.В. Экономические преступления. СПб., 2009.

8. Волынский А.Ф. Учебник для вузов перераб. и доп. Криминалистика. М.: 2014.

9. Гаврилин Ю. В. Криминалистическая тактика и методика расследования отдельных видов преступлений в определениях и схемах. Учебное пособие М.: 2014.

10. Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Преступления в сфере экономической деятельности. М., 2008.

11. Горелов А.П. Что охраняют уголовно-правовые нормы об ответственности за экономические преступления? // Законодательство. 2003. N 4.

12. Ипатова И.А. Учебник для вузов (учебно - методический комплекс). Криминалистика. М.: 2014.

13. Клепицкий И.А. Система хозяйственных преступлений. М.: Статут, 2005.

14. Климова Е.И. Вопросы расследования фальшивомонетничества в криминалистической литературе // Вестник криминалистики. 2014. Вып. 3 (11).

15. Криминалистика. Учебник / Под ред. А.Г.Филиппова и А.Ф.Волынского.- М.: Спарк, 2009.

16. Криминалистика: учеб. В 2 т. Т. 1. / под ред. В.П. Сальникова, И.А. Возгрина. - СПб. : Фонд "Университет", 2008.

17. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. 2-е изд., перераб. и доп. - М.: Юристъ, 2011.

18. Криминалистика: Учебное пособие /Под ред А.В. Дулова.- Минск, 2008.

19. Ларионов В.Г., Скрыпникова М.Н. Как защититься от подделки? (Обзор технологических средств защиты ценных бумаг, документов и фирменных товаров от фальсификации и подделки) // Маркетинг в России и за рубежом. 2011. №3.

20. Лопашенко Н.А. Вопросы квалификации преступлений в сфере экономической деятельности. Саратов, 1997.

21. Лупинская П.А. Уголовно-процессуальное право Российской Федерации. - М.: Юристъ, 2014.

22. Майоров С.В. К вопросу о понятии, сущности и классификации ценных бумаг как объектов криминалистического исследования // Вестник криминалистики. 2009. Вып. 3 (31).

23. Мельникова В.Е. Подделка денег в Российском уголовном праве // Уголовное право. 2004. N 1.

24. Никулин С. Уголовная ответственность за изготовление либо сбыт поддельных денег или ценных бумаг. // Законность. - 2009.

25. Першин А.Н. Роль криминалистики в предупреждении фальшивомонетничества // Вестник криминалистики. 2010. Вып. 1(33).

26. Першин А.Н. Совершенствование способов защиты денежных билетов от подделки как залог предупреждения фальшивомонетничества // Эксперткриминалист. 2010. № 3.

27. Петрянин А.В. Ответственность за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг: Дис. ... канд. юрид. наук. Н. Новгород, 2003.

28. Сарсенов Н.Г. О подделке ценных бумаг // Эксперт-криминалист. 2006. № 2.

29. Соклакова Н.А., Хрусталев В.Н. Криминалистическое исследование материалов документа: учебно-методическое пособие. Саратов, 2010.

30. Степанов А.П. особенности технико-криминалистического исследования документов, изготовленных на твердочернильных струйных принтерах // Судебная экспертиза. 2008. №4 (16).

31. Сумникова О.Г. Судебные экспертизы, назначаемые при расследовании преступлений, связанных с изготовлением, сбытом, перевозкой и хранением поддельных денег или ценных бумаг // Вестник криминалистики. 2011. Вып. 4 (40).

32. Уголовное право Российской Федерации. Общая часть: Учебник / Под ред. Р.Р. Галиакбарова. Саратов, 1997.

33. Федоров Г.В. Голографические средства предупреждения преступлений, собирания и исследования доказательств // Вестник криминалистики. 2014. Вып. 3 (11).

34. Фирсов Е.П. Новые средства защиты от подделки денежных знаков США и России // Вестник криминалистики. 2005. Вып. 1 (13).

35. Шарапова М.В. Технико-криминалистическое исследование документов как часть комплексного исследования при расследовании дел о нарушении авторских и смежных прав // Вестник криминалистики. 2011. Вып. 2 (38).

36. Шурухнов Н.Г. Криминалистика. - М.: Юрист, 2013.

37. Яблоков Н.П. Криминалистика: Учеб. для вузов. - М.: Изд-во БЕК, 2009.