Дипломная работа на тему: Понятие и признаки ценной бумаги их классификация

Введение

Актуальность темы исследования. В современных условиях для решения различных социально-экономических проблем применяются все виды ценных бумаг, предусмотренных действующим гражданским законодательством. В настоящее время понятие ценной бумаги фиксируется ст.142 Гражданского кодекса РФ, согласно которой ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности.

Юридические признаки ценных бумаг состоят в ряде гражданско-правовых характеристик ценных бумаг, раскрываемых в литературе по-разному. Строгая формальность ценной бумаги заключается в том, что это документ, составленный с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов. Обязательные реквизиты и требования к форме определяются законом. С несоблюдением установленных форм и реквизитов связывается недействительность ценных бумаг. Правовая значимость ценной бумаги состоит в том, что она удостоверяет определенные корпоративные, организационные и имущественные права, причем виды удостоверяемых ценными бумагами прав определяются законом. Современные ценные бумаги имеют сложный правовой характер, что выражается в совокупности субъективных прав, представляемых и закрепляемых ими. С этой точки зрения содержание ст.142 ГК РФ слишком узко - разумнее ввести правило о том, что ценная бумага закрепляет не только имущественные права, но и различные субъективные права, связанные с ее гражданско-правовой сущностью и природой.

Ценная бумага необходима для осуществления или передачи удостоверяемых ею прав, однако ее отсутствие или непредъявление в момент реализации субъективных прав вовсе не означает отсутствия самих прав. Хотя глава 34 Гражданского процессуального кодекса РФ предусматривает восстановление прав по утраченным ценным бумагам на предъявителя или по ордерным ценным бумагам (вызывное производство), в сущности речь идет не о восстановлении субъективных прав (кстати, категория восстановления субъективных прав неизвестна материальному праву, ГК РФ оперирует понятием "возникновение, изменение и прекращение субъективных гражданских прав и обязанностей"), а о подтверждении субъективных гражданских прав в порядке вызывного производства. При утрате иных ценных бумаг подтверждение субъективных прав осуществляется другими организационно-процедурными способами. Некоторые из гражданско-правовых свойств ценных бумаг раскрываются в литературе не совсем верно. Например, в одном из учебно-методических изданий утверждается, что важнейшей особенностью ценных бумаг является возможность их передачи другим лицам. Но возможность передачи не может быть особенностью (и тем более важнейшей) ценных бумаг, поскольку оборотоспособность присуща всем объектам гражданских прав, кроме изъятых из гражданского оборота. Введение в гражданский оборот ценных бумаг позволяет увеличить оборотоспособность имеющихся объектов гражданских прав, устанавливать по поводу имеющихся вещей какие-то дополнительные гражданские правоотношения и таким образом способствовать совершенствованию и развитию предпринимательской деятельности.

Степень научной разработанности темы. Следует отметить, что в современной юридической литературе мало фундаментальных работ, посвящённых обращению ценных бумаг. Проблемами оборота ценных бумаг занимались такие авторы как Агарков М.М., Арканников М.В., Бабаев Д.Б., Белов В.А., Брызгалин А.В., Бушев А.Ю., Демьянова Н.Н., Елизарова Н.В., Зюзин В.А., Карабанова К.И., Коршунова Ж.В., Коршунов Н.М., Миркин Я.М., Нерсесов Н.О., Новоселова Л.А., Санин К.С., Семилютина Н.О., Таранков В.И., Тасанов Д.Н., Фельдман А.А., Черепахин Б.Б., Чернов В.Н., Шапкина Г.С., Шевченко Г.Н. и друге авторы.

Словом, эта сложная, но столь нужная и необходимая работа успешно продолжается.

Целями дипломного исследования являются:

выявление пробелов, которые могут иметь место в законодательстве о ценных бумагах;

предположение возможных путей восполнения законодательных и правоприменительных недостатков, а также установление положительных моментов в судебно-арбитражной практике при применении законодательства о ценных бумагах.

Эти основные цели выражены в комплексе взаимосвязанных задач, теоретический поиск решения которых обусловил структуру и содержание дипломной работы.

Исходя из названных целей, определены следующие основные задачи дипломного исследования:

анализ российского гражданского законодательства в части применения законодательства о ценных бумагах;

обобщение исторического материала по рассматриваемой проблеме;

комплексное изучение основных теоретических и практических вопросов механизма реализации прав на такой объект гражданского права как ценные бумаги;

Объектом исследования дипломной работы являются общественные отношения возникающие в области обращение различных ценных бумаг.

В прямой зависимости от объекта находится предмет исследования, который составляют:

законодательство о ценных бумагах;

практика применения норм, регламентирующих обращение ценных бумаг;

тенденции совершенствования законодательства о ценных бумагах.

Методы исследования. Проведенное исследование опирается на диалектический метод научного познания явлений окружающей действительности, отражающий взаимосвязь теории и практики. Обоснование положений, выводов и рекомендаций, содержащихся в дипломной работе, осуществлено путем комплексного применения следующих методов социально-правового исследования: историко-правового, статистического и логико-юридического.

Структура и объем работы. Дипломная работа состоит из введения, трех глав, включающих шесть параграфов, заключения, в котором представлены основные выводы и предложения и библиографического списка.

Оглавление

- Введение

- Понятие и признаки ценной бумаги их классификация 1.1 Признаки ценной бумаги

- Классификация ценных бумаг Глава 2. Виды ценных бумаг

- Эмиссионные ценные бумаги

- Неэмиссионные ценные бумаги Глава 3. Проблемы ценных бумаг

- Проблемы залога ценных бумаг

- Вещно-правовые способы защиты прав владельцев эмиссионных ценных бумаг Заключение

- Библиографический список

Заключение

1. Действующее законодательство не отличается четкостью и последовательностью в объеме прав предоставленных документарной и бездокументарной ценной бумагой. Так, Закон "О рынке ценных бумаг" (ст.16), устанавливающий, что "любые имущественные и неимущественные права, закрепленные в документарной или бездокументарной форме, независимо от их наименования, являются эмиссионными ценными бумагами, если условия их возникновения и обращения соответствуют совокупности признаков эмиссионной ценной бумаги, указанной в статье 2 настоящего Федерального закона", не учел положения статьи 149 ГК РФ, полностью и без всяких оговорок приравняв бездокументарные и документарные ценные бумаги друг к другу. Это противоречие в законодательстве также необходимо устранить.

Список литературы

Нормативно-правовые акты:

1. Конституция Российской Федерации от 12.12.1993 г. // Российская газета. - 1993. - № 237.

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 г. № 51-ФЗ (в ред. от 05.02.2007) // Собрание законодательства РФ. - 1994. - № 32. - Ст.3301.

3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 г. № 14-ФЗ (в ред. от 26.01.2007) // Собрание законодательства РФ. - 1996. - № 5. - Ст.410.

4. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от 26.11.2001 г. № 146-ФЗ (с изм. от 29.12.2006) // Собрание законодательства РФ. - 2001. - № 49. - Ст.4552.

5. Федеральный закон от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (в ред. от 30.12.2006) // Собрание законодательства РФ. - 1996. - № 17. - Ст. 1918.

6. Федеральный закон от 11.11.2003 г. № 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (в ред. от 27.07.2006) // Собрание законодательства РФ. - 2003. - № 46 (ч.2). - Ст.4448.

7. Федеральный закон от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (в ред. от 05.02.2007) // Собрание законодательства РФ. - 1996. - № 1. - Ст.1.

8. Федеральный закон от 27.07.2006 г. № 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации" // Собрание законодательства РФ. - 2006. - № 31 (1 ч). - Ст.3448.

9. Федеральный закон от 29.12.1994 г. № 77-ФЗ "Об обязательном экземпляре документов" (с изм. от 18.12.2006) // Собрание законодательства РФ. - 1995. - № 1. - Ст.1.

10. Федеральный закон от 29.12.1994 г. № 78-ФЗ "О библиотечном деле" (в ред. от 22.08.2004) // Собрание законодательства РФ. - 1995. - № 1. - Ст.2.

11. Постановление Правительства Российской Федерации от 21.03.1996 г. № 316 "О генеральных условиях эмиссии и обращения облигаций государственных нерыночных займов" (в ред. от 24.08.2004) // Собрание законодательства РФ. - 1996. - № 13. - Ст.1368.

12. Постановление ФКЦБ от 16.10.1997 г. № 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения" // Вестник ФКЦБ России. - 1997. - № 8. - С. 19.

13. Положение ЦБ РФ от 10.02.1992 г. № 14-3-20 "О депозитных и сберегательных сертификатах банков" (в ред. от 29.11.2000) // Деньги и кредит. - 1992. - № 4. - С.21.

14. Письмо Центрального Банка РФ от 09.09.1991 г. № 14-3/30 "О банковских операциях с векселями" // Вестник ВАС РФ. - 1993. - № 5. - С.65.

15. Женевская конвенция от 07.06.1930 г. № 358 "О единообразном Законе о переводном и простом векселе" // Сборник нормативных документов. - М., Манускрипт. - 1994. - С.113.

16. Постановление ВС РФ от 13.02.1992 г. № 2349-1 "О введении в действие положения о чеках" // Ведомости СНД и ВС РФ. - 1992. - № 24. - Ст.1283.

Специальная и учебная литература:

17. Агарков М.М. Ценные бумаги на предъявителя. - М., Статут. 2002. - 458 с.

18. Андреев В. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. // Бухучет. - 1997. - № 3. - С.45-48.

19. Арканников М.В. Предъявление векселя к платежу // Юрист. - 2006. - № 2. - С.14.

20. Бабаев Д.Б. Ценные бумаги. - Иваново., ИГХТА. 1997. - 478 с.

21. Белов В.А. Бездокументарные ценные бумаги: научно-практический очерк. - М., Юнити. 2001. - 316 с.

22. Белов В.А. Практика вексельного права. - М., Норма. 1998. - 316 с.

23. Брызгалин А.В., Берник К.Р., Демешева Е.В., Головкин А.Н. Векселя и взаимозачеты: налогообложение и бухгалтерский учет. - М., Аналитика-Пресс. 2000. - 310 с.

24. Бутина И. Ценные бумаги как объект гражданских прав: законодательное регулирование и научные концепции // Юридический мир. - 2006. - № 6. - С.25.

25. Бушев А.Ю. Виндикация бездокументарных ценных бумаг: теория и судебно-арбитражная практика // Арбитражные споры. - 2003. - №2. - С.13.

26. Гамзин Ю. Купить свои акции // ЭЖ-Юрист. - 2006. - № 38. - С.8.

27. Гражданское право / Под ред. Гришаева С.П. - М., Юристъ. 1999. - 564 с.

28. Гражданское право / Под ред. Илларионовой Т.И. - М., Норма. 2001. - 624 с.

29. Гражданское право: учеб. Т.1/Под ред. Суханова Е.А. - М., Волтерс Клувер. 1998. - 718 с.

30. Демьянова Н.Н. Что такое ценная бумага? // Рынок ценных бумаг. - 1996. - № 10. - С.34-35.

31. Елизарова Н.В., Коршунов Н.М. Новации в регулировании первичного публичного размещения акций // ЭЖ-Юрист. - 2006. - № 31. - С.7.

32. Зюзин В.А., Королев А.Н. Комментарий к Федеральному закону "Об ипотеке (залоге недвижимости) (постатейный) - М., Юстицинформ. 2005. - 86 с.

33. Карабанова К.И. Закладная: некоторое проблемы правового регулирования // Законодательство и экономика. - 2005. - № 12. - С.34-35.

34. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части первой (постатейный) / Под ред. Садикова О.Н. издание третье, исправленное, дополненное и переработанное. - М., Инфра-М. 2005. - 672 с.

35. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части второй (постатейный) / Под ред. Садикова О.Н. издание пятое, исправленное и дополненное с использованием судебно-арбитражной практики. - М., Инфра-М. 2006. - 674 с.

36. Коршунова Ж.В. Правовой режим бездокументарных ценных бумаг // Актуальные проблемы науки и практики коммерческого права: Сб. научных трудов. Вып.3. - СПб., Питер. 2000. - 316 с.

37. Крашенинников Е. Форма и реквизиты простого векселя. // Хозяйство и право. - 1993. - № 3. - С.47-49

38. Кролли Л.А. Российский рынок ценных бумаг: состав, структура, проблемы развития. // Бухучет. - 1996. - № 1. - С.27-31.

39. Крылова М. Ценная бумага - вещь, документ или совокупность прав? // Рынок ценных бумаг. - 1997. - № 5. - С.32.

40. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок. - М., Перспектива. 2005. - 342 с.

41. Миронов В. Облигации спасут российский фондовый рынок // Рынок ценных бумаг. - 1996. - № 7. - С.67.

42. Наумова Л. Кредитный договор: правовое основание возврата // Бизнес - адвокат. - 2001. - № 12. - С.14.

43. Нерсесов Н.О. Избранные труды по представительству и ценным бумагам в гражданском праве. - М., Статут. 1998. - 542 с.

44. Новоселова Л.А. Вексель: проблемы практического использования. // Хозяйство и право. - 1995. - № 5. - С.34-51.

45. Новоселова Л.А. Вексель в хозяйственном обороте. - М., Статут. 1999. - 318с.

46. Самойлова Н. Олигархов сделают прозрачными. // Коммерсант. - 1999. - № 66. - С.111-114.

47. Санин К.С. Новые правила приобретение инвесторами крупных пакетов акций // Журнал российского права. - 2006. - № 9. - С.23.

48. Семилютина Н.О. Государственные ценные бумаги. Проблемы эмиссии и обращения. // Право и экономика. - 1997. - № 4. - С.64-72.

49. Степанов Д. Вопросы теории и практики эмиссионных ценных бумаг // Хозяйство и право. - 2002. - № 5. - С.94.

50. Таранков В.И. Ценные бумаги Государства Российского. - М., Интер-Волга. 1996. - 452 с.

51. Тасанов Д.Н. Акции и биржа: как приумножить, а не потерять ваши деньги. - М., Нова-пресс. 1998. - 258 с.

52. Усатов И.А. Цена и ценообразование в условиях перехода к рыночной экономике. - М., Финансы и статистика. 1996. - 432 с.

53. Фельдман А.А. Государственные ценные бумаги. - М., Инфра-М. 1995. - 316с.

54. Фельдман А.А. Депозитные и сберегательные сертификаты. Чековое обращение. - М., Инфра-М. 1995. - 328 с.

55. Черепахин Б.Б. Виндикационные иски в советском праве // Труды по гражданскому праву. Классика российской цивилистики. - М., Статут. 2001. - 562 с.

56. Чернов В.Н. Облигации как инвестиционный инструмент предпринимателя. - М., Правовая культура. 1997. - 272 с.

57. Шапкина Г.С. Некоторые вопросы применения корпоративного законодательства // Вестник ВАС РФ. - 1995. - № 5. - С.91.

58. Шапкина Г.С. Новое в российском акционерном законодательстве. Изменения и дополнения ФЗ "Об акционерных обществах". - М., Юрайт. 2002. - 286 с.

59. Шевченко Г.Н. Вещно-правовые способы защиты прав владельцев эмиссионных ценных бумаг // Законодательство и экономика. - 2005. - № 11. - С.14.

60. Шевченко Г.Н. Правовое регулирование облигаций: Понятие и виды // Современное право. - 2005. - № 5. - С. 19.

61. Шевченко Г.Н. Эмиссионные ценные бумаги: понятие, эмиссия, обращение. - М., Статут. 2006. - 326 с.

62. Шорникова Н. Правовые проблемы залога акций // ЭЖ-Юрист. - 2006. - № 16. - С.5.

63. Эрделевский А. Вексельная давность. // Бизнес-адвокат. - 2001. - № 6. - С.14-17.

Материалы юридической практики:

64. Постановление Пленума Верховного Суда РФ № 6; Пленума ВАС РФ №8 от 01.07.1996 г. "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" // Вестник ВАС РФ. - 1996. - № 9. - С.31.

65. Постановление Пленума Верховного Суда РФ № 33, Пленума ВАС РФ от 04.12.2000 г. № 14 "О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей" // Вестник ВАС РФ. - 2001. - № 2. - С.32.

66. Постановление Пленума ВАС РФ от 03.03.1999 г. № 4 "О некоторых вопросах, связанных с обращением взыскания на акции" // Вестник ВАС РФ. - 1999. - № 4. - С.26.

67. Информационное Письмо Президиума ВАС РФ от 21.01.2002 г. № 67 "Обзор практики рассмотрения арбитражными судами споров, связанных с применением норм о договоре о залоге и иных обеспечительных сделках с ценными бумагами" // Вестник ВАС РФ. - 2002. - № 3. - С.27.

68. Информационное Письмо Президиума ВАС РФ от 25.07.1997 г. № 18 "Обзор практики разрешения споров, связанных с использованием векселя в хозяйственном обороте" // Вестник ВАС РФ. - 1997. - № 10. - С.23.

69. Информационное Письмо Президиума ВАС РФ от 21.04.1998 г. № 33 "Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций" // Вестник ВАС РФ. - 1998. - № 6. - С.31.

70. Постановление Президиума ВАС РФ от 23.04.2005 г. № 6385/04 // Вестник ВАС РФ. - 2006. - № 7. - С.31.

71. Постановление Президиума ВАС РФ от 22.04.2005 г. № 19/05 // Вестник ВАС РФ. - 2005. - № 7. - С.22.

72. Постановление Президиума ВАС РФ от 02.07.2005 г. № 7965/05 // Вестник ВАС РФ. - 2005. - № 7. - С.18.

73. Постановление Президиума ВАС РФ от 21.03.2000 г. № 74430/99 // Вестник ВАС РФ. - 2000. - № 4. - С.78.

74. Постановление Президиума ВАС РФ от 17.11.1998 г. № 2208/98 // Вестник ВАС РФ. - 1999. - № 2. - С.80.

75. Постановление Президиума ВАС РФ от 28 декабря 2005 г. №1293/05 // Вестник ВАС РФ. - 2006. - № 4. - С.52.